涉嫌多项信披违法违规 *ST大控遭顶格处分

最后更新 : 2024-02-02 01:44:08

­  通过三个多月的涉嫌立案查询,*ST大控收到监管层顶格处分。多项大控*ST大控昨日晚间公告,信披公司收到大连证监局《行政处分决议书》,违法违规公司涉嫌多项信息发表违法违规案已查询结束,遭顶因信披违规,格处大连监管局对公司给予正告,涉嫌并处分款60万元;对公司实践操控人给予正告,多项大控并处分款30万元。信披

­  本年4月12日,违法违规*ST大控收到证监会《查询通知书》,遭顶因公司涉嫌多项信息发表违法违规,格处根据《中华人民共和国证券法》的涉嫌有关规则,证监会决议对公司进行立案查询。多项大控

­  经查明,信披当事人存在多项违法现实:未按规则发表对大显集团供给1.4亿元担保,并开具3亿元转账支票作为履约确保事项;未按规则发表征集资金4.59亿元质押担保事项;2016年5月31日暂时公告虚伪记载的违法违规行为。

­  2014年5月16日,大显集团与陈某、代威签定《出资协议书》,根据该协议,陈某向大显集团供给资金1.5亿元(后于5月23日变更为1.4亿元),大连控股对陈某供给担保,并开具15张算计3亿元转账支票作为履约确保,该担保事项未实行大连控股的相关决策程序。直至2016年12月2日,大连控股在上交所问询函回复公告中初次对外揭露发表该担保事项。

­  2015年3月5日,大连控股全资子公司大连福美贵金属交易有限公司与渤海银行签定了《渤海银行股份有限公司权力质押协议》,根据该协议,大连控股供给征集资金4.59亿元对大显集团债款进行质押担保,该质押担保事项未实行大连控股相关决策程序,并于2015年5月25日免除。直至2016年12月2日,大连控股在上交所问询函回复公告中初次对外揭露发表该质押担保事项。

­  大连控股2016年5月31日发布《大连大显控股股份有限公司关于收到上交所问询函及公司回复的公告》,该公告的问题四所列公司所触及诉讼状况中,未发表2015年俞某、于某申述大连控股各8000万元收据追索权纠纷案,存在虚伪记载。直至2016年12月2日,大连控股在上交所问询函回复公告中初次对外揭露发表该担保事项。

­  大连证监局以为,代威作为实践操控人及时任董事长,对大连控股上述信息发表违法违规行为均知情,并隐秘、不奉告应当发表的信息,未能确保信息发表实在、精确、完好。周成林作为大连控股财务总监,直接参与大连控股征集资金4.59亿元质押担保事项,并对大连控股供给担保1.4亿元出具3亿元转账支票事项未给予充沛重视,未能证明其已施行必要的有用的监督,未能尽到勤勉尽责责任。

­  根据《证券法》第一百九十三条的规则,大连证监局决议对大连控股给予正告,并处分款60万元;对代威给予正告,并处分款30万元;对周成林给予正告,并处分款3万元。

责任编辑:李晓灵。

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